第１【特別利害関係者等の株式等の移動状況】
移動年月日
移動前所 有者の氏 名又は名 称
移動前所 有者の住 所
移動前所有者 の提出会社と の関係等
移動後所有者の 氏名又は名称
移動後所 有者の住 所
移動後所有 者の提出会 社との関係 等
移動株数
（株）
価格
（単価）
（円）
移動理由
平成29年５月31日
若濵 久
大阪市阿 倍野区
特別利害関係 者等
（当社の代表 取締役、子会 社の役員、大 株主上位10 名）
中川 修
大阪府寝 屋川市
特別利害関 係者等
（当社の取 締役）
（注）６．
2,000
1,878,000 (939)
（注）4．
経営参画へ の意識向上 のため
平成29年５月31日
若濵 久
大阪市阿 倍野区
特別利害関係 者等
（当社の代表 取締役、子会 社の役員、大 株主上位10 名）
猪俣 慎二
大分県国 東市
特別利害関 係者等
（子会社の 従業員）
（平成29年 ６月当社の 取締役に就 任）
（注）６．
2,000
1,878,000 (939)
（注）4．
経営参画へ の意識向上 のため
平成29年５月31日
若濵 久
大阪市阿 倍野区
特別利害関係 者等
（当社の代表 取締役、子会 社の役員、大 株主上位10 名）
佐藤 竜一 堺市北区
特別利害関 係者等
（平成29年 ６月当社の 取締役に就 任）
1,000
939,000 (939)
（注）4．
経営参画へ の意識向上 のため
（注）１．当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所（以下、「同取 引所」という。）が定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第253条の規定に基 づき、特別利害関係者（従業員持株会を除く。）等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して ２年前の日（平成27年６月１日）から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約 権の譲受け又は譲渡（上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。）
を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第１項第２号に規定する「新規上場 申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）」に記載することとされております。
２．当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から５年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容 についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための 事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされてお ります。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況 にある旨を公表することができるとされております。または、同取引所は、当該提出請求により提出された 記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合 には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表すること ができるとされております。
３．特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1）当社の特別利害関係者……役員、その配偶者及び二親等内の血族（以下、「役員等」という。）、役員等 により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその 役員
(2）当社の大株主上位10名
(3）当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4）金融商品取引業者等（金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。）並びに その役員の人的関係会社及び資本的関係会社
４．移動価格は、時価純資産法によって算定された価格であります。
５．平成29年10月20日開催の取締役会決議に基づき、平成29年11月16日付で普通株式１株につき10株の株式分割 を行っておりますが、上記の移動株数及び単価は、分割前の移動株数及び単価を記載しております。
６．当該移動により大株主上位10名となりました。
123
-（参考情報）
平成28年５月31日以前に発生した株式会社セリオにおける特別利害関係者等の株式等の移動状況は、以下のと おりであります。
移動年月日
移動前所 有者の氏 名又は名 称
移動前所 有者の住 所
移動前所有者 の提出会社と の関係等
移動後所有者の 氏名又は名称
移動後所 有者の住 所
移動後所有 者の提出会 社との関係 等
移動株数
（株）
価格
（単価）
（円）
移動理由
平成28年５月27日
若濵 久
大阪市阿 倍野区
特別利害関係 者等
（株式会社セ リオの代表取 締役、大株主 上位10名）
株式会社ＫＤＴ 代表取締役 若濵 由美子
大阪市阿 倍野区美 章園２－
13-１
特別利害関 係者等
（役員等に より総株主 等の議決権 の過半数を 所有されて いる会社)
（注）３.
45,000
26,460,000 (588)
（注）2．
所有者の事 情による
１．特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1）当社の特別利害関係者……役員、その配偶者及び二親等内の血族（以下、「役員等」という。）、役員等 により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその 役員
(2）当社の大株主上位10名
(3）当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4）金融商品取引業者等（金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。）並びに その役員の人的関係会社及び資本的関係会社
２．移動価格は、時価純資産法によって算定された価格であります。
３．当該移動により大株主上位10名となりました。
第２【第三者割当等の概況】
１【第三者割当等による株式等の発行の内容】
項目 株式
発行年月日 平成29年５月29日
種類 普通株式
発行数 30,000株
発行価格 939円（注）４．
資本組入額 666円
発行価額の総額 28,170,000円 資本組入額の総額 20,000,000円
発行方法
平成29年５月26日開催の臨時株主総 会において、セリオグループ従業員 持株会を引受先とする第三者割当に よる募集株式発行の決議を行ってお ります。
保有期間等に関する確約 （注）２．
（注）１．第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」
という。）の定める規則等並びにその期間については以下のとおりであります。
（１）同取引所の定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第255条の規定において、
新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、第三者割 当等による募集株式の割当てを行っている場合（上場前の公募等による場合を除く。）には、当該新規上 場申請者は、割当てを受けた者との間で、書面により募集株式の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当 該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他の同取引所が 必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するもの とされております。
（２）新規上場申請者が、前項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受 理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
（３）当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は平成29年５月31日であります。
２．同取引所の定める同施行規則第255条第１項第１号の規定に基づき、当社は割当てを受けた者との間で、割 当を受けた株式（以下「割当株式」という。）を、原則として、割当を受けた日から上場日以後６か月間を 経過する日（当該日において割当株式に係る振込期日又は振込期間の最終日以後１年間を経過していない場 合には割当株式に係る払込期日又は払込期間の最終日以後１年間を経過する日）まで所有する等の確約を行 っております。
３．平成29年10月20日開催の取締役会決議に基づき、平成29年11月16日付で普通株式１株につき10株の株式分割 を行っておりますが、上記の「発行数」、「発行価格」及び「資本組入額」は、当該株式分割前の数値を記 載しております。
４．発行価格は時価純資産法により算出した価格に基づき決定しております。
125
-※平成28年５月31日以前に株式会社セリオが実施した第三者割当等による株式等の発行の内容は以下のとおりでありま す。
項目 新株予約権① 新株予約権②
発行年月日 平成28年５月30日 平成28年５月30日
種類
第１回新株予約権
（ストックオプション）
第２回新株予約権
（ストックオプション）
発行数 普通株式 5,100株 普通株式 720株
発行価格 588円(注)２． 588円(注)２．
資本組入額 294円 294円
発行価額の総額 2,998,800円 423,360円
資本組入額の総額 1,499,400円 211,680円
発行方法
平成28年５月27日開催の臨時株主総 会において、会社法第236条、第238 条、第239条の規定に基づく新株予約 権（ストックオプション）の付与に 関する決議を行っております。
平成28年５月27日開催の臨時株主総 会において、会社法第236条、第238 条、第239条の規定に基づく新株予約 権（ストックオプション）の付与に 関する決議を行っております。
保有期間等に関する確約 － －
（注）１．第三者割当等による募集株式の割当等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」と いう。）の定める規則は以下のとおりであります。
（１）同取引所の定める同施行規則第257条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業 年度の末日から起算して１年前より後において、第三者割当等による募集新株予約権(会社法第238条 第１項に規定する募集新株予約権をいい、同施行規則第259条に規定する新株予約権を除く。)の割当 てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、書面により募集新株予 約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該 書面及び報告内容の公衆縦覧その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書 面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
（２）同取引所の定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第259条の規定において、
新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、役員又は 従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受け た役員又は従業員等との間で、書面により報酬として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び 同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項につい て確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
（３）新規上場申請者が、前２項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不 受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
（４）当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は平成29年５月31日であります。
２．株式の発行価格及び行使に際して払込をなすべき金額は、時価純資産法によって算定された価格でありま す。
３．新株予約権の権利行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については、以下のとお りとなっております。
新株予約権① 新株予約権②
行使時の払込金額 １株につき588円 １株につき588円
行使期間
自 平成30年５月28日 至 平成38年５月26日
自 平成30年５月28日 至 平成38年５月26日 行使の条件
「第一部 企業情報 第４ 提出会社の状況 1 株式等の状況(2) 新株予約権等の状況」
に記載のとおりであります。
「第一部 企業情報 第４ 提出会社の状況 1 株式等の状況(2) 新株予約権等の状況」
に記載のとおりであります。
新株予約権の譲渡に関す る事項
新株予約権者は、新株予約権を第三者に譲 渡することはできない。
新株予約権者は、新株予約権を第三者に譲 渡することはできない。
（注）新株予約権①については、退職により従業員１名150株分（分割前）の権利が喪失しております。